Qué es y para qué sirve la evaluación nacional de riesgo en Compliance

por Nuria Estruga
12/01/2021
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Una evaluación nacional de riesgo (ENR) es un ejercicio que realizan periódicamente los países que luchan activamente contra delitos financieros y de financiación del terrorismo. El principal objetivo es descubrir y evaluar los riesgos de actividades ilícitas que puedan ocurrir, de esa forma elaborar los programas y regulaciones necesarias para hacerles frente.

Qué es una evaluación nacional de riesgos empresarial

Una evaluación nacional de riesgo o ENR sirve para identificar, evaluar y comprender los riesgos relacionados con el lavado de activos y financiación de terrorismo. Este proceso se lleva a cabo para prevenir, erradicar o mitigar estas amenazas. Cada país debe utilizar estas evaluaciones de riesgos de acuerdo a su contexto nacional, legislación y herramientas de las que dispone.

Es recomendable que las naciones usen este ejercicio para poder prevenir este tipo de delitos y, además, ser capaces de asignar los recursos necesarios para tomar medidas eficientes. La ENR es una de las primeras recomendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional) en su Enfoque Basado en Riesgos. Para eso, se ha publicado una guía que es muy útil para las empresas que quieran utilizarla en su cumplimiento y como medida para prevenir delitos financieros.

Cómo se lleva a cabo una ENR

Normalmente, las unidades de inteligencia financiera de los países son las encargadas de realizar las evaluaciones nacionales de riesgo. Asimismo, deben coordinarse con otros actores como las fiscalías o departamentos policiales para poder erradicar este tipo de actividades ilícitas a nivel global.

La guía ENR sirve tanto para prevenir, como para orientar el alcance de los ejercicios y cómo se debe trabajar de forma activa por parte de cada actor que participa en la prevención de delitos. Todo eso sirve para poder detectar a tiempo las vulnerabilidades y las amenazas en diferentes sectores. Una vez finalizada la evaluación, es decisión de cada país o territorio hacer o no públicos los resultados.

Para qué sirve la ENR en Compliance

Las empresas que necesitan autorregularse, pueden apoyarse en los documentos oficiales para realizar una evaluación nacional de riesgos. Una ENR sirve para conocer las posibles amenazas, entender qué riesgos suponen y finalmente, cómo y quién puede llevarlos a cabo. Esto se puede aplicar tanto a nivel del estado, como también en la esfera de una organización.

También sirve para descubrir las vulnerabilidades en sistemas, controles o procedimientos, entender por qué ocurren y, finalmente, saber qué alguien querría aprovecharlas con fines delictivos. Finalmente, una evaluación nacional de riesgos también se usa para determinar el impacto que tendría cada actividad.

La ENR es una forma muy eficaz para que las empresas puedan trabajar con un enfoque basado en riesgos. Asimismo, ser capaces de prevenir actividades ilícitas relacionadas con actividades financieras y poder desarrollar un Corporate Compliance efectivo.

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