UNE 19601: Claves para los sistemas de gestión de compliance penal

por Alejandro Riveros
09/06/20
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El cumplimiento corporativo o Compliance tiene el objetivo de vigilar que una empresa u organización cumpla con las normativas (internas o externas) a las que está sujeta. En este ámbito, la norma ISO 19600 sirve de referencia para el cumplimiento legal. Si bien, en España, hay otra normativa específica relacionada con el ámbito penal: La UNE 19601. Esta norma, publicada en el año 2017, hace referencia a los sistemas de gestión de compliance penal. Se trata, por tanto, de una norma de obligado conocimiento para cualquier compliance officer en España.

Cuándo y por qué surge la UNE 19601

La UNE 19601 aparece a raíz de un escenario marcado por las reformas del Código Penal de 2010 y 2015. En la primera, se introdujo en el ámbito del derecho la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En 2015, además, se estableció que las personas que implementaran modelos de prevención de delitos y cumplieran una serie de requisitos podrían llegar a ser eximidas de responsabilidad penal. Estas dos reformas produjeron un mayor interés de las organizaciones por el cumplimiento normativo penal.

En este sentido, la Asociación Española de Normalización trabajó dos años hasta lanzar la UNE 19601.

En qué consiste la normativa española de compliance penal

La UNE 19601 es un estándar que establece los requisitos para implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de compliance penal en las organizaciones, con el objetivo de prevenir la comisión de delitos en su seno y reducir el riesgo penal. La norma está estructurada en 10 apartados, que se pueden integrar fácilmente con otros estándares de gestión de Compliance (ISO 19600) o de prevención del soborno (ISO 37001).

El texto de la normativa desarrolla requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal para los modelos de gestión y prevención de delitos. Pero también va más allá, incorporando las buenas prácticas en materia de compliance, mundialmente aceptadas.

Entre los requisitos, la UNE 19601 establece que las organizaciones deben:

  • Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales.
  • Disponer de recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo.
  • Usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas.
  • Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión.
  • Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance penal.
  • Crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance.

Una norma UNE certificable

Al igual que otras normativas de cumplimiento corporativo, la UNE 19601 es certificable. Si bien el proceso de certificación tiene que ser realizado por una organización independiente, como puede ser, en España, AENOR.

Cabe tener en cuenta, no obstante, que la mera implantación de la Norma UNE 19601 no conlleva la exoneración o atenuación automática de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Pero sí puede constituir un elemento fundamental para acreditar que ésta actuó de forma diligente antes de la comisión de un delito y que empleó las mejores prácticas, conforme a modelos estandarizados.

Además, disponer de una certificación en UNE 19601 permite a las organizaciones generar más confianza de cara a sus clientes y usuarios. Y es que, implementar un sistema de gestión de compliance penal acorde a UNE 19601 supone demostrar que se siguen unos requisitos de cumplimiento reconocidos internacionalmente.

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Sobre el autor

Soy Alejandro Riveros, un publicista colombiano con una amplia trayectoria en el mundo del marketing y las relaciones públicas. Mi formación profesional comenzó en la reconocida Universidad Sergio Arboleda de Bogotá, donde me especialicé en Publicidad. Durante mi tiempo en la universidad, adquirí los conocimientos y las habilidades necesarias para enfrentar los retos del campo laboral. Actualmente, formo parte del equipo de marketing de EALDE Business School, una institución de renombre. En esta posición, tengo la oportunidad de redactar artículos para el blog, lo cual me permite compartir mis conocimientos y experiencias con otros profesionales del ámbito empresarial. Trabajar en EALDE Business School ha ampliado mi perspectiva y me ha brindado la oportunidad de participar en proyectos educativos de gran envergadura. A lo largo de mi carrera, he tenido la valiosa oportunidad de trabajar tanto en el sector público como en el privado. Inicié mi trayectoria en equipos de relaciones públicas, donde desempeñé funciones en el desarrollo y ejecución de campañas publicitarias dentro de reconocidas agencias del medio. Esta experiencia me permitió desarrollar habilidades estratégicas y creativas, y despertó mi pasión por buscar nuevas oportunidades. El espíritu emprendedor siempre ha sido una de mis mayores motivaciones, lo cual me llevó a fundar mi propia empresa dedicada al marketing de influencia y Talent Management. Esta experiencia me permitió explorar nuevas formas de conectar a las marcas con su audiencia a través de influencers y desarrollar estrategias innovadoras para el crecimiento empresarial. Además de mi experiencia en el sector empresarial, he tenido el privilegio de formar parte de importantes equipos políticos en Colombia. Comencé mi trayectoria como miembro de la Unidad de Trabajo Legislativo (UTL) del Senador Colombiano Antonio Navarro Wolff, donde contribuí en la elaboración y ejecución de proyectos legislativos de gran relevancia. Posteriormente, me uní a la UTL del Senador Juan Luis Castro Córdoba, donde pude seguir aportando al desarrollo de políticas públicas. Continuando mi trayectoria en el ámbito político, formé parte de la Unidad de Apoyo Normativo (UAN) del Concejal de Bogotá Juan Javier Baena Merlano. En esta posición, trabajé en la elaboración de propuestas normativas y proyectos de impacto para la ciudad. Estas experiencias me brindaron una visión integral del sistema político y la importancia de la comunicación efectiva en el ámbito público. En mi búsqueda constante de crecimiento y conocimiento, obtuve un Máster en Marketing Político de la Universidad de Alcalá de Henares en Madrid, España. Esta experiencia académica enriquecedora me permitió profundizar mis conocimientos y habilidades en el ámbito del marketing político, fortaleciendo mi capacidad para crear estrategias efectivas y comunicar mensajes persuasivos. Además de mi dedicación profesional, tengo pasiones que me acompañan en mi día a día. Soy un apasionado del fútbol, un deporte que me apasiona tanto ver como practicar. También tengo un profundo interés por la geografía, explorando diferentes culturas y países a través de la cartografía y los viajes. Además, el ajedrez es una de mis aficiones, que me desafía intelectualmente y me ayuda a desarrollar habilidades estratégicas.
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