Riesgos legales: tipos y normativa

por Alejandro Riveros
04/06/19
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Las empresas de mayor reputación son las que más se cuidan de incurrir en riesgos legales. Las organizaciones deben evaluar bien sus riesgos y no afectar la marcha del negocio con actos que afecten su reputación.

Las amenazas que se derivan del incumplimiento de obligaciones legales y contractuales deben tenerse en consideración a los efectos de disponer de un mapa de riesgos completo, así como de un sistema de gestión de riesgos que permita identificarlos, valorarlos y gestionarlos de forma adecuada.

Tipos de riesgos legales

Los riesgos legales pueden clasificarse a su vez en:

  • Corporativos.
  • Activos.
  • Contractuales.
  • Litigio.
  • Regulatorios.
  • Constitutivos.
  • Territoriales.
  • Extintivos.

De los distintos riesgos expuestos se deduce que los riesgos de naturaleza jurídica de la empresa están multilocalizados y que cada área funcional aglutina tanto riesgos generales como los propios de su realidad específica. Esta circunstancia impide aplicar un único patrón de control de riesgos legales a todas las áreas funcionales, so pena de que lo útil para una sea inútil para otra.

Desde luego, los responsables de las distintas áreas funcionales debieran conocer en esencia los focos de riesgos jurídicos susceptibles de afectar a sus respectivas actividades, aunque no sean profesionales del derecho.

Normativa

En este contexto, a las distintas divisiones de la empresa le van a afectar distintas normativas.

La división financiera ha de contemplar:

  • Normativa y recomendaciones de buen gobierno.
  • Normativa de sociedades mercantiles.
  • Normativa concursal.
  • Normativa de regulación financiera.
  • Normativa de derecho de competencia.
  • Tributaciones.

La dirección comercial debe tener en cuenta:

  • Normativa de derechos de consumidores y usuarios.
  • Normativa de responsabilidad de producto.
  • Normativa de derecho de competencia.
  • Normativa de competencia ilícita.
  • Normativa de contratos de colaboración comercial.
  • Normativa laboral especial de representantes de comercio.
  • Aspectos relacionados con la tributación indirecta.

La dirección administrativa tiene que considerar:

  • Normativa relacionada con la propiedad inmobiliaria.
  • Normativa lingüística y de señalización.
  • Normativa medioambiental.
  • Regímenes especiales.

El área de Marketing ha de contemplar:

  • Normativa de publicidad.
  • Normativa de derechos de consumidores.
  • Normativa de competencia ilícita.
  • Normativa de protección de distintivos.
  • Normativa de etiquetaje.

Compras y Ventas deben tener en cuenta:

  • Normativa de derechos de consumidores y usuarios.
  • Normativa de responsabilidad de producto.
  • Normativa de trazabilidad de producto.
  • Tributación.

Exportación/importación tiene que considerar:

  • Normativa de control de cambios.
  • Normativa que regula importaciones.
  • Normativa fiscal.
  • Normativa aduanera.
  • Normativa de contratos de colaboración comercial.

Al resto de áreas de la compañía, expansión, logística, investigación y desarrollo, tecnologías de la información, recursos humanos,… también les afecta normativa específica.

Información extraída del webinar impartido por Daniel José María Caridad López del Río para EALDE Business School.

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Sobre el autor

Soy Alejandro Riveros, un publicista colombiano con una amplia trayectoria en el mundo del marketing y las relaciones públicas. Mi formación profesional comenzó en la reconocida Universidad Sergio Arboleda de Bogotá, donde me especialicé en Publicidad. Durante mi tiempo en la universidad, adquirí los conocimientos y las habilidades necesarias para enfrentar los retos del campo laboral. Actualmente, formo parte del equipo de marketing de EALDE Business School, una institución de renombre. En esta posición, tengo la oportunidad de redactar artículos para el blog, lo cual me permite compartir mis conocimientos y experiencias con otros profesionales del ámbito empresarial. Trabajar en EALDE Business School ha ampliado mi perspectiva y me ha brindado la oportunidad de participar en proyectos educativos de gran envergadura. A lo largo de mi carrera, he tenido la valiosa oportunidad de trabajar tanto en el sector público como en el privado. Inicié mi trayectoria en equipos de relaciones públicas, donde desempeñé funciones en el desarrollo y ejecución de campañas publicitarias dentro de reconocidas agencias del medio. Esta experiencia me permitió desarrollar habilidades estratégicas y creativas, y despertó mi pasión por buscar nuevas oportunidades. El espíritu emprendedor siempre ha sido una de mis mayores motivaciones, lo cual me llevó a fundar mi propia empresa dedicada al marketing de influencia y Talent Management. Esta experiencia me permitió explorar nuevas formas de conectar a las marcas con su audiencia a través de influencers y desarrollar estrategias innovadoras para el crecimiento empresarial. Además de mi experiencia en el sector empresarial, he tenido el privilegio de formar parte de importantes equipos políticos en Colombia. Comencé mi trayectoria como miembro de la Unidad de Trabajo Legislativo (UTL) del Senador Colombiano Antonio Navarro Wolff, donde contribuí en la elaboración y ejecución de proyectos legislativos de gran relevancia. Posteriormente, me uní a la UTL del Senador Juan Luis Castro Córdoba, donde pude seguir aportando al desarrollo de políticas públicas. Continuando mi trayectoria en el ámbito político, formé parte de la Unidad de Apoyo Normativo (UAN) del Concejal de Bogotá Juan Javier Baena Merlano. En esta posición, trabajé en la elaboración de propuestas normativas y proyectos de impacto para la ciudad. Estas experiencias me brindaron una visión integral del sistema político y la importancia de la comunicación efectiva en el ámbito público. En mi búsqueda constante de crecimiento y conocimiento, obtuve un Máster en Marketing Político de la Universidad de Alcalá de Henares en Madrid, España. Esta experiencia académica enriquecedora me permitió profundizar mis conocimientos y habilidades en el ámbito del marketing político, fortaleciendo mi capacidad para crear estrategias efectivas y comunicar mensajes persuasivos. Además de mi dedicación profesional, tengo pasiones que me acompañan en mi día a día. Soy un apasionado del fútbol, un deporte que me apasiona tanto ver como practicar. También tengo un profundo interés por la geografía, explorando diferentes culturas y países a través de la cartografía y los viajes. Además, el ajedrez es una de mis aficiones, que me desafía intelectualmente y me ayuda a desarrollar habilidades estratégicas.
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