¿Cuáles son las principales normas ISO en Compliance?

por Alejandro Riveros
14/10/19
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La función de Compliance o cumplimiento normativo en las organizaciones tiene un papel imprescindible para garantizar que se cumplen todas las obligaciones legales. Además, facilita la implantación de aquellos valores, políticas y procedimientos que una empresa quiere extender en su compañía y su entorno. Por ello, es importante que los profesionales dedicados a la Gestión de Riesgos conozcan las principales normas ISO en Compliance y su funcionamiento.

Las normas ISO son directrices internacionales orientadas a ordenar la gestión de una empresa en sus distintos ámbitos. Su implantación ayuda a la organización a conseguir estándares de calidad y mitigar riesgos (reputacionales, de liquidez, etc.). En este sentido, hay dos normas ISO que se centran en el Cumplimiento Corporativo y que se suelen estudiar en un Máster en Compiance o en un curso en la misma área.

ISO 19600 para los Sistemas de Gestión de Compliance

La norma ISO 19600 está dirigida a aquellas organizaciones que quieren implementar políticas serias de Compliance. En concreto, establece los requisitos para poner en marcha un Sistema de Gestión de Compliance.

El estándar contiene así recomendaciones para prevenir la comisión de delitos que puedan conllevar responsabilidad penal para la compañía. Además, la norma se enfoca a establecer medidas de vigilancia y control para prevenir delitos y reducir de forma significativa el riesgo de cometerlos.

En definitiva, las medidas incluidas en la ISO 19600 buscan ofrecer una garantía de seguridad y confianza ante órganos de gobierno, accionistas e inversores, entre otros grupos de interés. Es una de las normas ISO en Compliance fundamentales.

Si bien, hay que tener en cuenta que no se trata de una norma con rango de ley. Es decir, su cumplimiento no es obligatorio, sino que contiene recomendaciones para todo tipo de organizaciones. 

ISO 37001 para los Sistemas de Gestión Antisoborno

La norma ISO 37001 fue publicada en el año 2016. El objetivo de este estándar es el de ayudar a las empresas a combatir el soborno y promover una cultura empresarial ética.

Para ello, la ISO 37001:2016 especifica una serie de medidas para que las compañías implementen controles que mejoren su capacidad de prevención, detección y tratamiento del riesgo de soborno.

Cumplir con la norma ISO 37001 permite así a una empresa demostrar ante sus clientes potenciales que está comprometida con prácticas antisoborno reconocidas mundialmente.

Los expertos en Compliance saben gracias a este estándar qué prácticas han de prevenirse para evitar riesgos de soborno. Entre ellas se encuentran los regalos de entretenimiento y hospitalidad o las donaciones políticas o de caridad.

Máster en Gestión de Riesgos en Compliance: Fraude y Blanqueo

Las recomendaciones y directrices de la ISO 37001 y la ISO 19600 son tratados en profundidad en el Máster en Gestión de Riesgos en Compliance: Fraude y Blanqueo de EALDE Business School. Se trata de un máster online que forma para dirigir con éxito el departamento de Compliance de cualquier tipo de organización.

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Sobre el autor

Soy Alejandro Riveros, un publicista colombiano con una amplia trayectoria en el mundo del marketing y las relaciones públicas. Mi formación profesional comenzó en la reconocida Universidad Sergio Arboleda de Bogotá, donde me especialicé en Publicidad. Durante mi tiempo en la universidad, adquirí los conocimientos y las habilidades necesarias para enfrentar los retos del campo laboral. Actualmente, formo parte del equipo de marketing de EALDE Business School, una institución de renombre. En esta posición, tengo la oportunidad de redactar artículos para el blog, lo cual me permite compartir mis conocimientos y experiencias con otros profesionales del ámbito empresarial. Trabajar en EALDE Business School ha ampliado mi perspectiva y me ha brindado la oportunidad de participar en proyectos educativos de gran envergadura. A lo largo de mi carrera, he tenido la valiosa oportunidad de trabajar tanto en el sector público como en el privado. Inicié mi trayectoria en equipos de relaciones públicas, donde desempeñé funciones en el desarrollo y ejecución de campañas publicitarias dentro de reconocidas agencias del medio. Esta experiencia me permitió desarrollar habilidades estratégicas y creativas, y despertó mi pasión por buscar nuevas oportunidades. El espíritu emprendedor siempre ha sido una de mis mayores motivaciones, lo cual me llevó a fundar mi propia empresa dedicada al marketing de influencia y Talent Management. Esta experiencia me permitió explorar nuevas formas de conectar a las marcas con su audiencia a través de influencers y desarrollar estrategias innovadoras para el crecimiento empresarial. Además de mi experiencia en el sector empresarial, he tenido el privilegio de formar parte de importantes equipos políticos en Colombia. Comencé mi trayectoria como miembro de la Unidad de Trabajo Legislativo (UTL) del Senador Colombiano Antonio Navarro Wolff, donde contribuí en la elaboración y ejecución de proyectos legislativos de gran relevancia. Posteriormente, me uní a la UTL del Senador Juan Luis Castro Córdoba, donde pude seguir aportando al desarrollo de políticas públicas. Continuando mi trayectoria en el ámbito político, formé parte de la Unidad de Apoyo Normativo (UAN) del Concejal de Bogotá Juan Javier Baena Merlano. En esta posición, trabajé en la elaboración de propuestas normativas y proyectos de impacto para la ciudad. Estas experiencias me brindaron una visión integral del sistema político y la importancia de la comunicación efectiva en el ámbito público. En mi búsqueda constante de crecimiento y conocimiento, obtuve un Máster en Marketing Político de la Universidad de Alcalá de Henares en Madrid, España. Esta experiencia académica enriquecedora me permitió profundizar mis conocimientos y habilidades en el ámbito del marketing político, fortaleciendo mi capacidad para crear estrategias efectivas y comunicar mensajes persuasivos. Además de mi dedicación profesional, tengo pasiones que me acompañan en mi día a día. Soy un apasionado del fútbol, un deporte que me apasiona tanto ver como practicar. También tengo un profundo interés por la geografía, explorando diferentes culturas y países a través de la cartografía y los viajes. Además, el ajedrez es una de mis aficiones, que me desafía intelectualmente y me ayuda a desarrollar habilidades estratégicas.
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