15 modelos de compliance para la gestión de riesgos de cumplimiento

por Alejandro Riveros
30/12/20
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Los sistemas de cumplimiento normativo resultan de gran relevancia en la actual sociedad globalizada, en la que los agentes internacionales están interconectados y hay sectores con una gran regulación. Por ello, la función de compliance permite mitigar riesgos de incumplimiento y evitar así sanciones, pérdidas reputacionales u otros efectos negativos para las organizaciones. Si bien, en la gestión del compliance, tenemos que tener en cuenta que hay varios tipos de compliance, aunque haya una estructura general para todos. Vamos a verlo en profundidad en este artículo.

Modelos genéricos o superestructuras de compliance

En el ámbito del cumplimiento existen modelos de compliance genéricos, también llamados superestructuras de compliance, y modelos específicos. El modelo genérico o de superestructura parte de un marco regulatorio global, que es la norma ISO 19600. Este estándar incluye directrices y buenas prácticas para implantar la función de cumplimiento en cualquier tipo de empresa u organización. De esta forma, enfrentarse al entramado legal sin la cobertura de especialistas en la materia o sin el apoyo de la norma ISO 19600 puede derivar en fracasos para las compañías.

Si bien, en algunas empresas surge la necesidad de contar con varios sistemas de compliance. En estos casos, es importante que exista a su vez un sistema transversal de compliance, para optimizar todo el proceso y así poder trabajar en conjunto, de esta manera no se multiplicarían los problemas sino las soluciones.

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Sistemas específicos de compliance

Podemos encontrar hasta 15 modelos o tipos de compliance distintos:

  • Compliance Penal: Se encarga de la prevención de delitos con consecuencias penales para la empresa.
  • Cumplimiento corporativo: Se refiere al cumplimiento de normas y códigos éticos en compañías con varias sucursales, por ejemplo.
  • Compliance Medioambiental: Se basa en el cumplimiento de las regulaciones medioambientales. En uno de los tipos de compliance en auge.
  • El compliance de Salud Pública: Prevé la protección de la salud de los consumidores.
  • Compliance de prevención de riesgos laborales: También es conocido como compliance laboral. Se encarga del cumplimiento legal en la relación con los trabajadores o sus representantes.
  • El cumplimiento en el mercado y los consumidores: Prevé la protección de los usuarios en los procesos de compra, especialmente online.
  • Compliance anticorrupción: Es el que lucha contra actos de corrupción administrativa.
  • Sistemas de compliance fiscales: Fomenta una conducta fiscal apropiada en las empresas, y trabaja para evitar delitos contra la hacienda pública.
  • Compliance contra delitos tecnológicos: Mide el riesgo y establece controles de cumplimiento en el ámbito tecnológico. Prevé, por ejemplo, la protección de los consumidores ante ciberataques.
  • El compliance en el sector seguros: Busca prevenir fraudes contra empresas de seguros y reaseguros.
  • Sistemas de cumplimiento en la industria financiera: Busca prevenir el fraude, por ejemplo, en cuanto a la prescripción de medicamentos.
  • Compliance en private equity y governance: Controla el cumplimiento en entidades financieras y de inversión.
  • El compliance en el sector técnico-digital: Busca la protección del usuario en el uso de la tecnología digital.
  • Compliance en divulgación de información no financiera: Prevé la protección de la información en diversas áreas, como la científica, por ejemplo.
  • Sistema de compliance tributario: Busca proteger integralmente el sistema financiero-tributario de una empresa.

La figura del compliance officer

La integración del sistema de compliance general con los sistemas específicos debe estar coordinada por la figura del compliance officer, o bien por un comité de compliance. No obstante, es importante saber que por muy eficaz que sea un programa de cumplimiento, siempre existirá en mayor o menor medida cierto riesgo residual de comisión de delitos o conductas irregulares en la empresa u organización, y la capacidad de detección de los incumplimientos es un elemento sustancial para determinar la validez del programa.

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Sobre el autor

Soy Alejandro Riveros, un publicista colombiano con una amplia trayectoria en el mundo del marketing y las relaciones públicas. Mi formación profesional comenzó en la reconocida Universidad Sergio Arboleda de Bogotá, donde me especialicé en Publicidad. Durante mi tiempo en la universidad, adquirí los conocimientos y las habilidades necesarias para enfrentar los retos del campo laboral. Actualmente, formo parte del equipo de marketing de EALDE Business School, una institución de renombre. En esta posición, tengo la oportunidad de redactar artículos para el blog, lo cual me permite compartir mis conocimientos y experiencias con otros profesionales del ámbito empresarial. Trabajar en EALDE Business School ha ampliado mi perspectiva y me ha brindado la oportunidad de participar en proyectos educativos de gran envergadura. A lo largo de mi carrera, he tenido la valiosa oportunidad de trabajar tanto en el sector público como en el privado. Inicié mi trayectoria en equipos de relaciones públicas, donde desempeñé funciones en el desarrollo y ejecución de campañas publicitarias dentro de reconocidas agencias del medio. Esta experiencia me permitió desarrollar habilidades estratégicas y creativas, y despertó mi pasión por buscar nuevas oportunidades. El espíritu emprendedor siempre ha sido una de mis mayores motivaciones, lo cual me llevó a fundar mi propia empresa dedicada al marketing de influencia y Talent Management. Esta experiencia me permitió explorar nuevas formas de conectar a las marcas con su audiencia a través de influencers y desarrollar estrategias innovadoras para el crecimiento empresarial. Además de mi experiencia en el sector empresarial, he tenido el privilegio de formar parte de importantes equipos políticos en Colombia. Comencé mi trayectoria como miembro de la Unidad de Trabajo Legislativo (UTL) del Senador Colombiano Antonio Navarro Wolff, donde contribuí en la elaboración y ejecución de proyectos legislativos de gran relevancia. Posteriormente, me uní a la UTL del Senador Juan Luis Castro Córdoba, donde pude seguir aportando al desarrollo de políticas públicas. Continuando mi trayectoria en el ámbito político, formé parte de la Unidad de Apoyo Normativo (UAN) del Concejal de Bogotá Juan Javier Baena Merlano. En esta posición, trabajé en la elaboración de propuestas normativas y proyectos de impacto para la ciudad. Estas experiencias me brindaron una visión integral del sistema político y la importancia de la comunicación efectiva en el ámbito público. En mi búsqueda constante de crecimiento y conocimiento, obtuve un Máster en Marketing Político de la Universidad de Alcalá de Henares en Madrid, España. Esta experiencia académica enriquecedora me permitió profundizar mis conocimientos y habilidades en el ámbito del marketing político, fortaleciendo mi capacidad para crear estrategias efectivas y comunicar mensajes persuasivos. Además de mi dedicación profesional, tengo pasiones que me acompañan en mi día a día. Soy un apasionado del fútbol, un deporte que me apasiona tanto ver como practicar. También tengo un profundo interés por la geografía, explorando diferentes culturas y países a través de la cartografía y los viajes. Además, el ajedrez es una de mis aficiones, que me desafía intelectualmente y me ayuda a desarrollar habilidades estratégicas.
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