• Programas
    • Gestión de Riesgos
    • Dirección de Proyectos
    • Dirección General
    • Compliance
    • Ciberseguridad
  • EALDE
    • EALDE
    • Nuestro equipo
    • Profesorado
    • Opiniones de nuestros alumnos
    • Metodología
    • Preguntas frecuentes
    • ¿Por qué estudiar en EALDE?
  • Matriculación
    • Proceso de admisión
    • Solicita admisión
    • Matriculación
    • Becas y Financiación
  • Actualidad
    • Eventos
    • Blog
  • Contacto
  • Campus
Logo-Ealde-Negativo-200x50px
  • Programas
    • Gestión de Riesgos
    • Dirección de Proyectos
    • Dirección General
    • Compliance
    • Ciberseguridad
  • EALDE
    • EALDE
    • Nuestro equipo
    • Profesorado
    • Opiniones de nuestros alumnos
    • Metodología
    • Preguntas frecuentes
    • ¿Por qué estudiar en EALDE?
  • Matriculación
    • Proceso de admisión
    • Solicita admisión
    • Matriculación
    • Becas y Financiación
  • Actualidad
    • Eventos
    • Blog
  • Contacto
  • Campus

Compliance

Portada » Blog » El Cumplimiento Corporativo en la Gestión de Riesgos

El Cumplimiento Corporativo en la Gestión de Riesgos

  • Escrito por EALDE
  • Categorías Compliance
  • Fecha 20 diciembre, 2018
  • Comentarios 0 comentarios
cumplimiento corporativo gestión de riesgos
5/5 - (1 voto)

El Cumplimiento Corporativo en Gestión de Riesgos es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos, según la World Compliance Association.

El Corporate Compliance es una función independiente que identifica, asesora, alerta, monitorea y reporta los riesgos de cumplimiento en las organizaciones, es decir, el riesgo de recibir sanciones por incumplimientos legales o regulatorios, sufrir pérdidas financieras o pérdidas de reputación por faltas de cumplimiento con las leyes aplicables, las regulaciones, los códigos de conducta y los estándares de buenas prácticas, de acuerdo al Comité de Basilea.

Existen dos niveles de cumplimiento:

  • Normas externas.
  • Normas internas de control.

Funciones del área de cumplimiento

El área de cumplimiento realiza las siguientes funciones:

  • Identificación: identificar los riesgos de incumplimiento a los que se enfrenta una empresa y asesorar sobre ellas.
  • Prevención: diseñar e implementar controles para proteger a una empresa de esos riesgos.
  • Detección: monitorear e informar sobre la eficacia de los controles en el manejo de una exposición de las empresas a riesgos.
  • Consultivo: asesorar a la empresa sobre las normas y los controles.

Regulación sobre Corporate Compliance

  • ISO 31000. Sienta las bases para una política corporativa orientada a la valoración de los procesos de una empresa, para mitigar el riesgo de los mismos.
  • ISO 19600. Implementa políticas para un Sistema de Gestión de Compliance.
  • ISO 37001. Sistemas de gestión antisoborno, cultura empresarial ética.
  • Informe COSO. Marco donde el proceso debe estar integrado con el negocio, de tal manera que ayude a conseguir los resultados esperados en materia de rentabilidad y rendimiento.
  • Modelo ORSA. Valorar y gestionar los riesgos asumidos en el día a día de las compañías aseguradoras.

Información extraída del webinar impartido por María Barranco sobre Corporate Compliance para EALDE Business School.

Etiquetas:corporate compliance, cumplimiento corporativo, Gestión de Riesgos, Informe COSO, ISO 31000

  • Compartir:
author avatar
EALDE

Anteriores posts

3 elementos de la incertidumbre en Gestión de Riesgos
20 diciembre, 2018

Próximos posts

Normativa básica para la Gestión de Riesgos Financieros
2 enero, 2019

Posts de interés

En la informática forense el perito debe tener, por tanto, amplios conocimientos de ciberseguridad, ya que trabajará analizando dispositivos o sistemas operativos en busca de evidencias.
7 técnicas de investigación forense en Compliance
22 junio, 2022
comité de basilea en el sector bancario
Comité de Basilea: Qué es, y cuál es su papel en la lucha contra el lavado de activos
31 mayo, 2022
Perfil de abogados con mayor demanda en un bufete
Cuáles son los perfiles de abogados con mayor demanda
18 mayo, 2022

Deja un comentario Cancelar la respuesta

Tu dirección de correo electrónico no será publicada. Los campos obligatorios están marcados con *

Este sitio usa Akismet para reducir el spam. Aprende cómo se procesan los datos de tus comentarios.

banner compliance fraude y blanqueo

Temáticas

Sello de calidad European Excellence Education

Entradas recientes

  • Las dos herramientas de la Industria 4.0 que están cambiando la realidad empresarial
  • Premios EALDE for Excellence: Temáticas recomendadas para escribir tu artículo
  • 7 técnicas de investigación forense en Compliance


logo-footer

edificioC/ del Golfo de Salónica, 27
28033 Madrid, España

mail[email protected]
telefono +34 917 710 259

SOBRE NOSOTROS


EALDE
Profesorado
Metodología
Campus Virtual
Testimonios de Alumnos
Preguntas frecuentes

ÁREAS DE CONOCIMIENTO


Dirección General
Banca y Finanzas
Dirección de Proyectos
Gestión de Riesgos
Marketing y Comunicación
Comercio Internacional

¿HABLAMOS?


Entra en nuestro blog
Envíanos tus comentarios
Solicita admisión
Becas

Aviso Legal         Condiciones de Contratación         Trabaja con nosotros

©2022 EALDE Business School. Todos los derechos reservados.