Principio de proporcionalidad aplicado al compliance: aspectos clave que debes conocer

El cumplimiento normativo, o compliance, es una disciplina esencial en el mundo empresarial moderno. A medida que las regulaciones y estándares se vuelven más estrictos, las organizaciones se esfuerzan por garantizar que sus operaciones cumplan con las leyes y regulaciones aplicables. 

Uno de los conceptos fundamentales en el cumplimiento normativo es el principio de proporcionalidad. Este se presenta como el pilar para implantar un modelo de cumplimiento ajustado y coherente a la escala y complejidad de las actividades que realizan las empresas.

En este artículo, exploraremos en profundidad el principio de proporcionalidad y sus aspectos clave. Además, compartiremos algunos ejemplos.

Principio de proporcionalidad: concepto

Lo primero y fundamental es entender que la aplicación de los controles normativos debe realizarse en todas las empresas independientemente de su tamaño y sector económico, pues el propio concepto del principio de proporcionalidad nos dice que los programas de compliance pueden adaptarse al tamaño, estructura y necesidades concretas de cada empresa.

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Hoy en día existen pequeñas empresas que siguen creyendo erróneamente que el principio de proporcionalidad solo deben cumplirlo las grandes organizaciones porque para ellas resultaría difícil y entorpecería el desarrollo de su actividad en el día a día. El principio de proporcionalidad intenta paliar esta creencia.

Aspectos clave del principio de proporcionalidad

Implementar una cultura de cumplimiento en una organización no está exento de dificultad, pero es básico para evitar responsabilidades penales. El grado de complejidad de esta tarea dependerá de su estructura y será menor cuanto más pequeña sea la pirámide jerárquica.

A partir de aquí, la empresa debe esforzarse en aplicar el principio de proporcionalidad de forma eficaz durante el desarrollo de la actividad empresarial e incluirlo en el informe técnico de identificación y evaluación de riesgos.

Veamos a continuación 3 aspectos clave del principio de proporcionalidad.

El perfil de riesgo

El perfil de riesgo empresarial es fundamental para establecer controles conforme al principio de proporcionalidad y para determinar su nivel de vulnerabilidad ante fraudes, delitos cibernéticos, proliferación de armas de destrucción masiva, daños, uso de su marca, pérdidas…

Solo tras un diagnóstico exhaustivo realizado con la ayuda de la tecnología, la empresa estará capacitada para protegerse de posibles actos delictivos y para tomar las decisiones que lideren sus estrategias empresariales.

Prevención del soborno

El principio de proporcionalidad ayuda a prevenir el soborno, una práctica ilícita que introduce la corrupción en los negocios con la que se intenta conseguir una ventaja competitiva de forma fraudulenta y en la que cualquier empresa puede responder penalmente.

En este sentido, el sector más vulnerable a hackeos, robos de información, lavado de activos, etc, es el sector real (no financiero).

Norma ISO 37001 sobre Sistemas de Gestión Anticorrupción

Esta es la norma que recoge el estándar internacional y tiene como objetivo ayudar a una organización a establecer, implementar, mantener y evaluar un sistema de gestión para evitar esta dañina práctica.

ISO 37001, basada en los principios de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad, incluye una serie de medidas reconocidas como buenas prácticas a nivel internacional que se deberán implementar para evitar la comisión de cualquier soborno por la organización, empleados o socios de negocio cuando actúen en nombre de la organización o en su beneficio.

En este sentido, conviene también conocer la ISO 37301, la norma sobre Sistemas de Gestión Compliance.

Principio de proporcionalidad: ejemplos

Existen muchas y muy variadas formas de aplicar el principio de proporcionalidad en el ámbito del compliance de una compañía, por ejemplo:

Si un empleado comete una infracción menor de las políticas de la empresa, la sanción puede ser una advertencia escrita o una capacitación adicional. Si comete una infracción grave, la sanción puede ser el despido.

Por otro lado, una compañía puede entregar mayores incentivos a los empleados que cumplan con las normas y mantengan un comportamiento ético y legal de manera consistente para promover el cumplimiento.

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